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DB3502Z 027-2014 廉政风险防控管理实施指南.pdf简介：

DB3502Z 027-2014 "廉政风险防控管理实施指南"是一个具体的行业或组织标准，它属于廉政风险防控管理领域的指导文件。"DB3502Z"通常是中国福建省的地方标准，"027-2014"则是标准的编号，表明这是在2014年发布的第27号标准。这份指南详细规定了如何在实际工作中实施廉政风险防控管理，包括风险识别、评估、防控策略和措施等方面，旨在促进公正廉洁，防止和控制廉政风险，维护公共利益和组织的声誉。它可能适用于政府机关、企事业单位或其他公共机构，用于指导其内部的廉政管理操作。

DB3502Z 027-2014 廉政风险防控管理实施指南.pdf部分内容预览：

针对员工日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取先行过滤、前期预防、中期监控、 后期处置、综合治理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。 3.3

快策、重要于部任免、重大项目安排和大额度资

[名企]铝合金系统门窗设计施工导则2017DB3502/Z 0272014

4廉政风险防控管理原则和模式

实施廉政风险防控管理应遵循以下原则： 一广泛参与原则； 因地制宜原则； 一质量管理原则； 风险管理原则。

实施廉政风险防控管理应遵循以下原则： 广泛参与原则； 因地制宜原则； 质量管理原则； 风险管理原则。

单位组织实施廉政风险防控管理过程需要一个风险管理体系，以便将廉政风险管理嵌入单位的各个 层次和活动之中进行有效管理，保证风险管理过程中风险信息的充分沟通，并且在相关的层次范围内作 为决策和问责的依据使用；保证及时检查修正和化解廉政风险，从而引导单位的廉政风险管理和管理文 化的改进。 廉政风险防控管理采取组织策划、评估廉政风险、应对廉政风险、检查考评和持续改进五个工作步 骤，通过对各种可能引起腐败行为的因素进行风险识别、风险分析、风险评价和风险应对，形成科学规 范的廉政风险防控PDCA循环管理模式（如图1所示）

DB3502/Z 0272014p (Plan)建立廉政风险防控管理组织结构成立组织机构组织策划制定廉政风险防控管理工作程序建立健全责任制督促间题整改提升(Action)编制廉政风险防控管理文件修正风险内容持续综合治理弥补制度漏润配置廉政风险防控管理资源改实施动态管理进完善岗位操作规程建立键全岗位康廉政风险教育机制先行过滤制度创新清理职权（识别廉政风险）提升制度执行力的其他措施依法规范职权绘制“权力运行流程图”评估廉政风险初审把关自查、自评、自定编制目录C复核把关(Check))自评防控效果前期预防（分析、评定廉政风险）公示及征求意见检查后期处置警示提醒研究确定考评纠正间题偏差责令整改i D (Do)建立康政风险监测机制中期监控责任追究加强科技防控应对廉政风险优化权力结构制度建设规范自由裁量权推进权力公开透明运行图1廉政风险防控PDCA循环管理模式3

5.1建立廉政风险防控管理组织结构

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5.2制定廉政风险防控管理工作程序

组织应当设计适当的制度和行为规范，建立廉政风险防控管理工作程序，特别是整个组织层面 风险防控管理计划，以保证廉政风险防控管理嵌入到所有活动和过程之中。

5.3编制廉政风险防控管理文件

廉政风险防控管理文件包括但不限于： 一廉政风险防控实施方案； 廉政风险防控管理的资源配置； 职权目录； 业务工作廉政风险防控图； 权力裁量基准； 廉政风险防控管理目录； 廉政风险防控考评制度； 其他有关制度和规定。

5.4配置廉政风险防控管理资源

在先行过滤与前期预防阶段，从廉政风险识别、廉政风险分析和廉政风险评定三个层面做好廉政 险评估工作。

6.2先行过滤（识别廉政风险）

6.2.1建立健全岗位廉政风险教育机制

6.2.2依法规范职权

6.2.2.1清理职权

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根据法律、法规、规章和“三定”方案规定的职责权限，突出权责一致的要求，按照岗位、科（处） 室和单位三个层面，逐一清理和明确各类职权，并填入表1。其中，外部权力应列出对管理和服务对象 所行使的权力、相应的法律依据：内部权力应列出单位内部的人、财、物管理等职权，

6.2.2.2绘制“权力运行流程图”

科（处）室负责人（签名）：

科（处）室负责人（签名）：

科（处）室负责人（签名）：

根据以下两种情形分别绘制“权力运行流程图”： 法律、法规、规章有明确程序规定的，要按照法定程序制定“权力运行流程图”，该图应载明 行使权力的步骤、承办部门、办理时限、投诉举报方式等，方便行政相对人办事、监督。 b 法律、法规、规章没有明确规定的，按照“便民实用”和“一权一图、权图对应”的原则，针 对每一项职权（包括内部职权），优化运行流程，明确办理主体、时限和监督方式等，绘制“权 力运行流程图”。

6.2.2.3初审把关

6. 2. 2. 4 编制目录

6. 2. 2. 4. 1汇总

表3权力运行流程图目录

单位负责人（签名）：

6.2.2.4.2 公示、确认、备案

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6.3前期预防（确定廉政风险）

6.3.1廉政风险自查、自评、自定

6. 3. 1. 1查找廉政风险

6.3.1.2评定廉政风险等级

6.3.1.3制定廉政风险防控措施

廉政风险防控措施应包括但不限于以下内容： 按高、中、低风险等级制定相应的防控措施： 属于思想道德、权力运行、制度机制等风险的，应针对性地开展廉政教育、规范权力运行 立健全相关配套制度等。

6. 3. 1. 4 步骤

6. 3. 1. 4. 1 个人

个人根据“职权目录”和“权力运行流程图目录”所确立的岗位权限，参照附录B所列的廉政风险 参照表，按6.3.1.1的规定查找廉政风险、按6.3.1.2与附录A的规定评定廉政风险等级、按6.3.1.3 的规定制定廉政风险防控措施，并填写表4。

表4个人廉政风险自查、自评登记表

DB3502/Z027—20146.3.1.4.2岗位岗位负责人以“重要人员”为重点对表4进行复查，并填写表5。表5岗位廉政风险自查、自评登记表科（处）室：填表日期：年日岗位人数岗位职责（分工事项）涉及廉政风险的风险风险等级风险类型潜在风险表现等级主要防控措施职责评定分值填表人（签名）：岗位负责人（签名）：6.3.1.4.3科（处）室科（处）室负责人以“重要岗位”为重点对表5和权力运行流程图进行复查，填写表6，并绘制业务工作廉政风险防控图（如附录C所示）表6科（处）室廉政风险自查、自评登记表科（处）室：填表日期：年月日科（处）室职责人数涉及廉政风险风险风险等级岗位风险类型潜在风险表现主要防控措施的职责等级评定分值填表人科（处）室负责人（签名）6.3.1.4.4单位复查单位负责人以“重要事项”为重点对表6和业务工作廉政风险防控图（如附录C所示）进行复查，填写表7，并形成单位业务工作廉政风险防控图。表7单位廉政风险自查、自评登记表单位（盖章）填表日期：序科（处）室涉及廉政风险的风险岗位风险类型潜在风险表现等级主要防控措施号职责填表人（签名)：单位负责人（签名)：6.3.2复核把关单位纪检监察机构及法制部门负责对表7进行审核，发现遗漏或不准确的，应要求相应层次人员进行复查。6.3.3公示及征求意见7

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在单位内部公开栏上公示涉及廉政风险的职责、等级、防控措施等内容并征求意见。对公示期间有 异议的，应进行复查和审核。

7.1.1建立廉政风险监测机制

7.1.2加强科技防控

7.1.2.1建立内外部权力网上运行系统

准进权力运行综合电子出

取以下措施，推进权力运行综合电子监察平台建设： 将公共资源交易、专项资金管理使用、重大事项决策、行政审批、行政执法、行政处罚等全 面纳入电子监察范围，实时监控廉政风险； 推进科技平台和资源整合，建立健全信访举报、投诉处理、政风行风评议、风险等级管理、 预防腐败信息共享等系统，构建权力运行综合监控网络平台，推动各部门、各系统廉政风险 监控网络有序连接、资源共享

7.1.2.3增强廉政风险科技防控效果

推进预防腐败信息分析和预警系统建设，强化廉政风险信息采集、分析、反馈、处理，准确判断 和妥善处置廉政风险。

7.2. 1优化权力结构

7. 2. 1. 1 突出重点

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重点围绕权力结构不合理和权力运行不规范的根源因素，特别是针对权力过于集申、边界不 自由裁量权过大等问题，科学配置权力、细化办理流程和明确设置标准，从源头上化解廉政

7.2.1.2科学配置权力结构

7.2.1.3推进分权放权

采取以下措施，全面推进分权放权： 横向上，推进分权制衡，重点解决职能部门之间权力合理配置问题； 纵向上，推进权力下放，最大限度减少行政审批事项。

措施，全面推进分权放权： 上，推进分权制衡，重点解决职能部门之间权力 上，推进权力下放，最大限度减少行政审批事项

7.2.2规范自由裁量权

7.2. 2. 1实体设计

经清理后的职权具有裁量幅度的单位，要在法定范围内细化、量化自由裁量标准和幅度，科 自由裁量空间DL 5011-1992电力建设施工及验收规范 汽轮机机组篇，重点对行政审批、行政处罚、行政强制等领域的自由裁量权进行全面梳理，科学 裁量阶次，逐项提出行使条件、标准，建立健全自由裁量权适用规则和裁量基准。

7. 2. 2. 2程序设计

建立配套的程序性规定，加强自由裁量权行使的全程监督，建立健全裁量标准告知制度、公 、重大案件集体讨论制度、说明理由制度、重大案件报备制度、内部审核制度、过错责任追究 性规定，降低自由裁量过程中廉政风险发生的概率，

7.2.3推进权力公开透明运行

采取以下措施《低压开关设备和控制设备 第5-7部分：控制电路电器和开关元件 用于带模拟输出的接近设备的要求 GB/T 14048.19-2013》，推进权力公开透明运行： 通过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开“职权目录” “权力运行流程图”和裁量权基准，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等，接受社 会监督； 通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施； 通过完善党务公开、政务公开等各领域办事公开制度，形成比较完善的权力运行廉政风险监 控机制。

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