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Q／SY 1002.3-2015 健康、安全与环境管理体系 第3部分：审核指南.pdf简介：

Q/SY 1002.3-2015《健康、安全与环境管理体系 第3部分：审核指南》是中国石油天然气集团公司制定的一部关于管理体系审核的规范。该标准适用于石油与天然气行业的HSSE（健康、安全与环境）管理体系的审核，旨在帮助企业及其相关方理解和实施有效的HSSE管理体系，以实现持续改进和风险管理。

该标准分为三个部分： 1. 引言：介绍了审核的概念、目的和HSSE管理体系审核的背景，以及本标准的目的和适用范围。 2. 审核原则和方法：详细阐述了审核的目的、原则、过程和角色，包括内部审核、管理体系的评审和管理评审等。 3. 审核程序：给出了具体的审核步骤和方法，包括审核准备、现场审核、审核报告、审核结果的处理以及审核员资质要求等。

通过遵循该标准，企业可以确保其HSSE管理体系的公正性、系统性和有效性，提升企业的运营效率和安全环保性能，同时符合相关法规和行业标准的要求。

Q／SY 1002.3-2015 健康、安全与环境管理体系 第3部分：审核指南.pdf部分内容预览：

审核范围audit scope

审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆盖的时期的描述。 『GB/T19011—2013，定义3.14 3.16 不符合non一conformance 未满足要求。 注：不符合可以是对下述要求的任何偏离： 有关的工作标准、管理、程序、法律法规要求等； 一 健康、安全与环境管理体系要求。 3.17 纠正corrective 消除已发现的不符合。 3.18 纠正措施correctiveaction 为消除已发现的不符合（3.16）或其他不期望的原因所采取的措施。 注1：一个不符合可以有若干个原因 注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生， [GB/T28001—2011，定义3.4] 3.19 预防措施preventiveaction 为消除潜在不符合（3.16）或其他不期望潜在情况的原因所采取的措施。 注1：一个潜在不符合可以有若干个原因 注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。 [GB/T28001—2011，定义3.18] 3.20 健康、安全与环境认证HSEcertification 按照确定的管理和程序规则，经集团公司授权委托的机构进行健康、安全与环境管理体系审核， 评定通过后予以注册、颁发证书，并在认证周期内持续保持注册资格。 3.21 初次认证firstcertification 对申请认证组织的健康、安全与环境管理体系进行审核，确认能否满足认证注册要求，包括第 阶段审核和第二阶段审核。 3.22 监督审核 surveillanceaudit 在认证证书有效期内，对组织是否持续满足认证注册要求所实施的审核。 3.23 再认证 recertification 在一个认证周期后对获证组织的健康、安全与环境管理体系进行全面的审核，验证组织的健康、 安全与环境管理体系是否得到了有效的实施和保持，并在整体上持续符合认证注册要求，

DB44／T 1226-2013标准下载4健康、安全与环境管理体系审核要习

4.1审核的目的、范围、原则和类型

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活但不限于： a）对照审核准则确认符合程度。 b） 判定健康、安全与环境管理体系得到实施和保持的程度。 确定可予改进的机会。 d 评价满足法律法规要求的能力。 e） 对有合同关系的组织的健康、安全与环境管理体系进行评价。 4.1.2 审核范围应根据审核目的的需要，由审核组与委托方商决定，审核范围规定了审核的内容 和区域。在审核开始前应将审核目的与范围通报给受审核方。 4.1.3 审核前应制定审核方案，编制审核检查表，培训审核人员，并遵循以下原则： a 独立性原则：审核员应独立于受审核的活动，没有利益上的冲突；审核员在审核过程中应保 持客观，不存偏见，以保证审核发现和结论建立在审核证据的基础上。 系统性原则：审核应依据明确规定的并以文件支持的方法和系统化程序予以实施 C） 保密性原则：审核员在审核过程中接触到的专利、技术标准等有关信息，未经书面许可不应 向第三方透露，在完成审核活动后，归还使用的所有文件和资料。 4.1.4根据审核目的的不同，健康、安全与环境管理体系审核类型包括内部审核，集团公司审核， 包方和（或）供应方审核，健康、安全与环境认证

4.3.6审核的程序应符合第5章的要求

4.3.7应采取适宜的措施对审核发现的不符合进行跟踪验证。 4.3.8审核所形成的相关记录、报告等应完整、清晰并妥善保存，具备可追溯性

4.4承包方和（或）供应方审核

4.4.1组织应定期对承包方和（或）供应方进行审核，制定审核计划。 4.4.2组织应将对承包方和（或）供应方进行审核作为对其评定和选择的重要方法，宜通过合同约 定明确审核要求和依据，并通过审核手段共同提高承包方和（或）供应方的健康、安全与环境绩效。 4.4.3组织对承包方和（或）供应方的审核内容应考虑健康、安全与环境管理体系运行情况，特别 是生产作业现场的健康、安全与环境管理状况等。 4.4.4审核的程序应符合第5章的要求。 4.4.5组织应对承包方和（或）供应方审核中发现的不符合进行跟踪验证。 4.4.6组织应将承包方和（或）供应方健康、安全与环境业绩档案和审核结果纳人承包方和（或） 供应方资质评价。 4.4.7组织对承包方和（或）供应方审核所形成的相关记录、报告等应完整、清晰并妥善保存，具 备追溯性。

4.5健康、安全与环境认证

4.5.1实施健康、安全与环境认证，通过认证审核推动和规范组织建立、实施和保持健康 环境管理体系，满足各方面的需求。实施审核前，受审方应提交申请资料，申请资料清 录A。

4.5.2认证审核的流程包括

a） 健康、安全与环境管理体系初次认证分为第一阶段审核和第二阶段审核两个阶段实施： 第一阶段审核旨在全面了解受审核方健康、安全与环境管理体系的基本状况，确认审核 范围，以及是否具备第二阶段审核的条件，包括文件审查和现场审核； 第二阶段审核旨在判定受审核方的管理体系是否满足标准要求，能否认证注册，在第 阶段审核的基础上全面审核评价体系的运行状况， b 通过认证审核的组织每年应接受年度监督审核，验证健康、安全与环境管理体系是否持续 运行，确认与认证要求的持续符合性。 ） 一个认证周期为3年，到期后应进行再认证，再认证应对上一个认证周期的健康、安全与环 境管理体系实施与保持情况进行评价

4.5.3认证审核应符合以下规见

b）申请认证的组织应满足规定的认证条件 c）在确定的认证范围内进行认证审核。 d）遵循确定的方针和程序进行

4.6.1审核方案的策划和组织

4.6.1.1根据组织的规模、性质和复杂程度，建立审核方案。审核方案可包括一次 时可考虑多个管理体系标准的结合审核

根据组织的规模、性质和复杂程度，建立审核方案。审核方案可包括一次或多次审核，同 惠多个管理体系标准的结合审核。 审核方案的管理包括审核方案的制定、实施、监视和评审。 组织的最高管理者应授权相关人员管理审核方案，管理审核方案的人员应遵循审核原则，

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具有管理技能，了解与受审核活动相关的技术和业务

4.6.2审核方案的制定

审核方案的制定应考虑审核方案的目的、范围与程度，以及所需资源和程序，包括但不限于： a）应确定审核方案的目的，指导审核的策划和实施。 b 审核方案的范围与程度可变化，并受被审核组织的规模、性质与复杂程度以及多种因素的 影响。 识别审核方案实施所需资源。 d）应明确审核策划和日程安排、选择审核组以及职责和任务的分配、保证审核员和审核组长 的能力、实施审核、监视审核方案、向管理层报告等内容

危害因素辨识、风险评价和控制措施。 法律法规及其他要求。 组织机构和职责。 能力、培训和意识。 设施完整性。 承包方和（或）供应方。 作业许可。 职业健康。 一清洁生产。 运行控制。 应急准备和响应。 绩效测量和监视。

4.6.4审核方案的实施

审核方案的实施应明确以下方面： a) 与相关方沟通审核方案。 b) 审核及其他与审核方案有关的活动的协调和日程安排。 C) 审核组的选择， d) 为审核组提供必要的资源， e) 按审核方案进行审核。 f) 审核活动记录的控制， g) 审核报告的评审和批准，并确保分发给审核委托方和其他特定方。 h) 审核后续活动。 应保持记录以证实审核方案的实施。

4.6.5审核方案的监视和改进

应监视审核方案的实施， 改进的机会。审核方案评审的结果可作为采取纠正 和预防措施以及改进审核方案的依据

健康、安全与环境管理体系审核程序包括了审核启动、审核准备、审核活动实施、审核报告编 口分发、审核结束、审核后续活动实施等程序。适用程度取决于特定审核的范围和复杂程度以及审 目的。

审核启动阶段包括： 确定审核的可行性。 b) 确定审核目的、范围和准则。 c) 选派审核组长。 d) 选择审核员，考虑实现审核目的所需的能力。 e）与受审核方建立初步的联系，

在现场审核前应评审文件，以确定与审核准则的符合性，同时收集信息以支持审核活动。文件 包括健康、安全与环境管理体系的相关文件、记录及以前的审核报告

5.3.2编制审核计划

审核组长应根据审核方案和受审核方文件编制审核计划。审核计划的详细程度应反映审核的范围 和复杂程度。审核计划为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致提供依据。 审核计划包括但不限于： 审核目的。 b 审核准则和引用文件。 C 审核范围，包括确定接受审核的组织单元、职能单元以及过程。 d） 进行现场审核活动的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议。 e） 使用的审核方法，包括审核抽样的范围，以获得足够的审核证据。 f) 审核组成员、观察员的作用和职责。 g） 向审核的关键区域配置适当的资源。 h）保密承诺

5.3.3审核组工作分配

审核组长应与审核组其他成员协商GB 16179-1996安全标志使用导则，将具体的过程、活动、职能或场所的审核工作分配给审核 每位成员。审核组长应组织对审核组成员进行培训，使审核员了解受审核方的工艺流程、设备方面 只，管理体系知识，审核方面的知识，相关的法律法规要求的知识等。

5.3.4准备工作文件

审核组成员应收集和评审与其所承担的审核工作有关的信息，并准备必要的工作文件，包括检 抽样方案和记录信息的表格。审核组长应组织审核员对审核检查表进行讨论和完善，为实施现

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审核组与受审核方管理层召开会议，必要时应包括受审核方的受审核过程、职能、场所、区域或 活动的负责人。首次会议由审核组长主持。首次会议的目的是： 确认审核计划。 b) 介绍审核组成员。 确认审核所需的资源。 d 确保审核活动能够实施。 e） 有关末次会议安排等有关事项。 f）有关审核事项的说明，并向受审核方提供询问的机会

5. 4. 2审核中的沟通

构通审核过程中的各种信息。如果审核的证 审核方，适当向审核委托方报告

GB 50496-2018 大体积混凝土施工标准5.4.3信息收集和验证