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DB31T 1255-2020 经营者竞争合规指南.pdf简介：

"DB31T 1255-2020 经营者竞争合规指南.pdf" 是一个文件名，通常它代表上海市地方标准，这里的"DB31T"是地方标准代号，"1255-2020"是标准的顺序号和发布年份，"经营者竞争合规指南"则是文件的主要内容，它可能涉及到企业、商家在经营过程中如何遵守竞争法规，如何进行公平竞争，如何避免不正当竞争行为，以维护市场秩序和企业合法权益。这个指南可能包括了竞争行为的基本规则、反垄断法解读、公平竞争实践案例分析等内容，是企业进行合规经营的重要参考。由于是PDF格式，内容通常是详细的文本或图表形式。

DB31T 1255-2020 经营者竞争合规指南.pdf部分内容预览：

上海市市场监督管理局 发布

DB31/T12552020

本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由上海市市场监督管理局反垄断和价格监督检查办公室提出并组织实施。 本文件由上海市社会管理和公共服务标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：上海市市场监督管理局反垄断和价格监督检查办公室、上海市质量和标准化研究 院。 本文件主要起草人：彭文皓、李孝猛、王、戴宇欣、张宏、朱婕、韩晓珺、贾佳、马敬、万广亮 倪国宸、周洁茜、昊昊、姚远。 本文件为首次制定

本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由上海市市场监督管理局反断和价格监督检查办公室提出并组织实施。 本文件由上海市社会管理和公共服务标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：上海市市场监督管理局反垄断和价格监督检查办公室、上海市质量和标准化研究 院。 本文件主要起草人：彭文皓、李孝猛、王、戴宇欣、张宏、朱婕、韩晓珺、贾佳、马敬、万广亮、 倪国宸、周洁茜、吴昊、姚远。 本文件为首次制定

《给水排水用软密封闸阀 CJ/T 216-2013》DB31/T12552020

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于 本文件。 GB/T19000质量管理体系基础和术语 GB/T35770合规管理体系指南

以有效防控反垄断领域合规风险为目的，以经营者及其员工经营管理行为为对象，并展包括风险识 别、风险应对、制度制定、考核评价、合规培训等管理活动。

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经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经 营者进入相关市场能力的市场地位。 注：相关市场是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务进行竞争的商品范围和地域范围

经营者集中concentrationofundertakings 经营者合并，或者是经营者通过取得股权可

经营者集中concentrationofundertakings

经营者集中concentrationofundertakings 经营者合并，或者是经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权，又或者是经 营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形。

经营者应根据反垄断法相关规定、司法执法等实务动态以及自身业务状况、规模大小、行业特性等， 建立相适应的竞争合规管理体系，并贯穿决策、执行、监督全过程，包括但不限于开展以下工作： a 建立覆盖经营者各业务领域、部门、分支机构的竞争合规管理制度、行为规范以及重点领域专 项竞争合规管理制度； b） 建立竞争合规风险识别机制和审核机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，规章 制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为必须通过竞争合规审 核，及时防范典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险； C 建立竞争合规的职责分工和违规问责制度，明确部门、人员责任范围以及责任承担标准： d 开展竞争合规管理体系评估，定期对竞争合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反复出现 的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控，持续 改进提升； e） 推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合 规管理体系有效运行

决策层的竞争合规管理职责主要包括： a）批准企业竞争合规管理战略规划和基本制度； o 推动建立完善竞争合规管理体系； c 决定竞争合规管理负责人或负责部门； d）决定竞争合规管理负责人或负责部门的职能； e）研究决定竞争合规管理有关重大事项。

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经理层的竞争合规管理职责主要包括： 根据决策层决定，建立健全竞争合规管理组织架构； 6）批准竞争合规管理具体制度规定； ）批准竞争合规管理计划，采取措施确保竞争合规制度得到有效执行； d）明确竞争合规管理流程，确保竞争合规要求融入业务领域； e）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议。

监督层的竞争合规管理职责主要包括： a）监督决策层的决策与流程是否符合反垄断法相关规定； ）监督决策层和经理层人员竞争合规管理职责履行情况： c）对引发重大合规风险负有主要责任的高级管理人员提出罢免建议； d）向决策层提出撤换公司竞争合规管理负责人的建议

5.4竞争合规管理部门/负责人职责

6.1理解经营者自身情况及其外部环境

经营者在理解其合规经营环境的过程中，应确定与合规风险相关、与经营者目标相关和影响其 规管理体系预期成果能力的内部和外部问题。同时，经营者在遵守法律法规基础上还应考虑监管 和文化环境、经济形势、内部方针、程序、过程和资源等内外部因素。

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6.2理解相关方的需求和期望

经营者宜确定合规管理体系的相关方并准确了解相关方的需求和期望，包括： a）工作人员及除工作人员之外的、与经营者竞争合规管理有关的其他相关方： b）工作人员及其他相关方的有关需求和期望； c）这些需求和期望中哪些是或将可能成为法律法规要求和其他要求

6.3建立竞争合规机制

经营者应建立确保竞争合规的实施机制，包括但不限于建立： a）竞争文化培育机制：践行诚实守信、合规经营、公平竞争的价值观，增强员工竞争合规意识； b 汇报机制：向内部决策层、管理层汇报，提出风险评估意见和应对措施； C 审核机制：对重大决策、重要协议内部审核，对反垄断风险听取内部法律顾问、律师或者外部 专业机构意见； d 风险识别与评估机制：建立能够准确识别和评估经营管理和业务行为与反断法律的符合性的 机制； e 竞争合规咨询机制：建立内部咨询、外部专家咨询及反垄断执法机构咨询等机制： f 承诺机制：最高管理层以上率下，带头书面声明作出竞争合规个人承诺： g 内部发现机制：鼓励经营者建立内部自查管理系统，员工可通过该系统以秘密或匿名等方式向 企业合规管理部门反映企业可能存在的竞争合规问题； 门 培训机制：对职员进行持续且定期的相关培训，包括但不限于企业内部组织的合规管理及培训 通过专业机构等第三方开展的合规管理及培训，确保其知悉不可为的事项以及正确的应对处置 方式。

经营者应根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进竞争合规管理的基础上，突出重点领域、 重点环节和重点人员，切实防范竞争合规风险

6.4. 2 重点领域

经营者应加强对以下重点领域的竞争合规管理： a）与其他竞争者或组织其他竞争者就商业安排、市场信息等进行直接或间接的接触、沟通： 参与行业协会或其他有关机构组织的同行业会议； C 与交易相对人就转售价格进行沟通或者安排； d 在经营者市场份额较高情况下，与交易相对人作出有关交易对象、交易条件、销售与经销渠道 等方面的安排； 在收购兼并、设立合营企业、资产收购等交易中涉及的经营者集中申报以及其他反断合规间 题； 经由行政机关以及其他具有管理公共事务职能的组织可能涉及滥用行政权力的授权、安排下 经营者实施的经营行为

6. 4. 3重点环节

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a）强化对各项规章制度、战略、方案等重要文件的竞争合规审查，并根据反垄断法相关规定的变 化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度； b 注重经营决策过程的竞争合规审查，细化各层级与竞争有关的决策事项和权限，加强对决策事 项的合规论证； c）严格执行竞争合规制度，加强对生产经营活动重点流程的合规监督检查，

企业应强化海外经营行为的竞争合规管理： 确保海外投资经营活动全流程、全方位合规，深入研究所在国法律法规及相关国际规则，全面 掌握禁止性规定，明确海外投资经营竞争合规行为的法律要求； 完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，深入研究所在国经营者集中审查法律法规，明确 断具体要求，规范并购交易、招投标等经营活动。

JC∕T 610-1995 水泥散装设备 气动开关阀7.1风险的识别与评估

7.2.1防止垄断协议行

为有效识别断协议的潜在风险并避免从事垄断协议行为，经营者应当做到包括但不限于： 与具有竞争关系的经营者（以下统称“竞争者”）签订协议前，或者参与行业协会或竞争者发 起的会议前，应要求主办方提供相关议程及内容，事先咨询竞争合规专业人员该行为是否具有 违法风险，会议发起方应安排反断法律专业人员参会监督：

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b）在与竞争者直接沟通或在参加行业组织会议时，当竞争者有意讨论价格、成本、数量、库存量、 交易条件、交易对象、销售市场、限制新技术新产品等与竞争有关的竞争性敏感信息时，应保 持高度警惕，明确拒绝或者离开，及时向企业竞争合规管理部门和反断执法机构报告；做好 拒绝与避席的相关证据记录，如果其他经营者最后达成并实施了断行为，这些证据将有可能 帮助经营者证明自身未参与该垄断行为： 注：竞争性敏感信息为涉及经营者及其竞争对手的可能导致竞争者之间协调彼此生产经营行为的信息，但已公 开披露或者通过公开渠道可获得的信息除外。 如必需，应从公开合法渠道获取竞争者价格信息，应审慎对外公开商品调价、成本等敏感信息； d 避免与竞争者以公告、发布新闻，或者以行业协会的名义召并会议的形式，创造竞争者讨论竞 争敏感信息的机会CJ∕T 356-2010 家用及建筑物用电子系统（HBES）通用技术条件，或让竞争对手配合一起调整价格、产能： e 避免要求竞争者一起对特定经营者进行拒绝供货、拒绝购买等联合抵制； f 避免限制经销商的转售价格或者设定最低销售价格，对于控制经销商销售渠道特别是划分经销 商销售区域的行为应保持高度警惕； 名 避免以折让、回馈、固定利润率或者成本分摊等方式要求，或者以胁迫、利诱、延迟或取消供 货等方式迫使经销商从事转售价格维持的行为； 1 对签订具有长期排他性条款的协议、包含排他性条款的知识产权许可协议、涉及标准的协议和 涉及联合销售或购买的协议应当保持警惕

7.2.2防止滥用市场支配地位